• اوراق سهام شرکت ها پذیرش شده در بورس یا فرابورس
• اوراق سهام شرکت هایی که با مجوز سازمان بورس به پذیره¬نویسی عمومی می پردازند
• اوراق ابزار مشتقه قابل معامله در بورس اوراق بهادار، بورس کالا، فرابورس یا سایر بورس هایی که بعدها تحت نظارت سازمان بورس تشکیل خواهند شد
• انواع اوراق بدهی مانند اوراق مشارکت، اجاره، مرابحه، استصناع، سلف موازی استاندارد، گواهی سپرده خاص و عام
• اوراق سهام شرکت های سهامی خاص اعم از استارت‌آپ‌ها، شرکت پروژه‌ها و شرکت های بالغ که نیاز به تجدید ساختار مالی یا سازمانی یا ارزشگذاری دارند
• سایر اوراق مورد تایید سازمان بورس و اوراق بهادار

تضاد منافع در شرکت‌های مشاوره سرمایه‌گذاری و راهکارهای مدیریت آن

مدیریت صحیح تضاد منافع در شرکت‌های مشاوره سرمایه‌گذاری، برای حفظ اعتماد مشتریان، حفظ اعتبار شرکت و رعایت قوانین و مقررات بسیار مهم است. با اتخاذ تدابیر مناسب، شرکت‌ها می‌توانند به مشتریان خود اطمینان دهند که منافع آن‌ها در اولویت قرار دارد. تضاد منافع در شرکت‌های مشاوره سرمایه‌گذاری، پدیده‌ای است که به دلیل ماهیت کسب‌وکار این شرکت‌ها و تعارض بالقوه بین منافع مشاور، مشتری و شرکت، به وجود می‌آید. این تضادها می‌تواند به اعتماد مشتریان خدشه وارد کند و به اعتبار شرکت آسیب برساند.

دریافت کمیسیون: مشاور ممکن است از فروش محصولات خاص یا خدمات شرکت‌های سرمایه‌گذاری، کمیسیون دریافت کند که این امر می‌تواند باعث شود مشاور به جای منافع بلندمدت مشتری، به دنبال منافع کوتاه‌مدت خود باشد.

تضاد در انتخاب سرمایه‌گذاری: ممکن است مشاور سرمایه‌گذاری را انتخاب کند که برای شرکت او سود بیشتری داشته باشد، نه اینکه برای مشتری مناسب‌ترین گزینه باشد.

فشار برای فروش محصولات خاص: شرکت ممکن است به مشاوران فشار آورد تا محصولات خاصی را به مشتریان بفروشند، حتی اگر این محصولات برای همه مشتریان مناسب نباشد.

رقابت بین مشاوران: رقابت بین مشاوران مختلف در یک شرکت می‌تواند منجر به ارائه اطلاعات نادرست یا گمراه‌کننده به مشتریان شود.

راهکارهای دایان برای مدیریت تضاد منافع

شفافیت کامل:

افشای کامل کمیسیون‌ها و پاداش‌ها: شرکت باید به مشتریان خود اطلاع دهد که مشاوران از فروش محصولات خاص چه کمیسیونی دریافت می‌کنند.

بیان واضح سیاست‌های سرمایه‌گذاری: شرکت باید سیاست‌های سرمایه‌گذاری خود را به طور شفاف و روشن به مشتریان اعلام کند.

سیستم‌های نظارتی قوی:

نظارت بر عملکرد مشاوران: شرکت باید سیستم‌های نظارتی قوی برای نظارت بر عملکرد مشاوران و اطمینان از رعایت قوانین و مقررات داشته باشد.

بررسی منظم معاملات: معاملات مشاوران باید به صورت منظم بررسی شود تا از وجود هرگونه تضاد منافع جلوگیری شود.

آموزش و فرهنگ سازی

تدوین کدهای اخلاقی جامع: شرکت باید سیاست‌های جامع و مشخصی برای مدیریت تضاد منافع تدوین کند و به طور مرتب آن‌ها را به‌روزرسانی کند.

آموزش اخلاق حرفه‌ای: مشاوران باید به طور مداوم در زمینه اخلاق حرفه‌ای و اهمیت حفظ منافع مشتری آموزش ببینند.

کانال‌های ارتباطی مناسب:

ایجاد کانال‌های ارتباطی موثر: شرکت باید کانال‌های ارتباطی مناسبی را برای مشتریان ایجاد کند تا آن‌ها بتوانند به راحتی شکایات و نگرانی‌های خود را مطرح کنند.

جذب و نگهداری مشتریان وفادار:

ارائه خدمات با کیفیت بالا: با ارائه خدمات با کیفیت بالا و حفظ رضایت مشتریان، می‌توان به ایجاد رابطه طولانی‌مدت با آن‌ها پرداخت.